六類信披違法違規行為成上交所查處重點

(原標題:六類信披違法違規行為成上交所查處重點)

新華社上海1月11日電(記者潘清)記者從上海證券交易所了解到,2019年,資金占用等六類信披違法違規行為成為查處重點。

針對信息披露違法違規行為,2019年上交所共發出公開譴責40單,通報批評103單,監管關注決定106單,同比分別增加25%、63%、33%。紀律處分與監管關注共涉及110家上市公司,533名董監高,39名中介機構人員。

六類信披違法違規行為包括資金占用、違規擔保等侵占上市公司利益的行為,“三高類”重組后業績承諾未履行,增持承諾未履行,未按計劃執行股份回購,年報財務造假、未按期披露等違規,中介機構未勤勉盡責等。

上交所相關負責人表示,在堅持分類監管的基礎上,交易所重點聚焦亂象公司、風險公司,2019年對ST輔仁、*ST毅達等重大風險公司違規嚴肅問責,對公司和主要責任人予以公開認定、公開譴責的頂格處分。對退市海潤、退市大控等4家滬市退市公司,上交所也就相關違規行為及時處置,把好市場“出口關”。

這位負責人透露,下一步將積極落實新證券法的要求,充分發揮自律監管在全市場違規追責體系中的作用,進一步完善自律監管與行政監管的有效銜接,保持監管定力,形成監管合力,切實維護投資者合法權益,為營造資本市場良好生態作貢獻。

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