這家券商董事長被約談!曾為深圳首富 被點名7宗罪

(原標題:這家券商董事長被監管約談!家族生意屢遭質疑,曾貴為深圳首富!剛遭證監會點名"七宗罪",新增業務叫停3個月)

深圳前首富、華林證券董事長林立日前被監管約談!

1月10日,證監會公告稱,因華林證券存在內部治理存在七大違規行為,對負有直接責任和領導責任的公司董事長林立采取監管談話措施,要求林立于2019年12月25日11:00攜帶有效的身份證件到西藏證監局接受監管談話。

值得注意的是,1月3日晚間,華林證券公告稱,因公司存在七大違規行為,被證監會采取新增各項業務規模3個月的行政監管措施,成為近幾年證券行業處罰史上,僅次于去年證監會摘牌華信證券全部業務資格的最嚴罰單。

不過,即使收到了嚴厲罰單,華林證券的股價卻表現的異常堅挺。1月6日,華林證券開盤一度逼近跌停,但收盤僅跌5.34%,隨后幾天保持震蕩走勢,如今市值依舊高達371.8億元。

華林證券董事長日前被約談

1月10日晚間,證監會公告稱,經查,發現華林證券存在七大違規問題:

一是公司章程以及各項制度中均沒有規定各內控部門的職責分工。

二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時,未由合規總監出具書面合規性專項考核意見。

三是對子公司合規管控不足,如從未對子公司進行合規檢查;未向另類子公司選派合規負責人,向私募子公司選派的合規負責人主要在母公司辦公。

四是未對投行、資產證券化業務等出現重大風險或違規問題涉及的責任人或責任部門進行問責。

五是公司董事會、監事會、經理層中大量職位由存在關聯關系的人員擔任,部分關鍵職位由一人兼任(代行),公司內部難以形成有效的監督制衡。

六是你在公司任總經理的同時,還擔任了深圳市立業集團有限公司等4家公司董事。

七是監事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規定、公司董事會授權不明確等。

證監會指出,林立作為華林證券時任董事長兼總經理,對公司上述違規行為負有直接責任和領導責任,按照相關規定,決定對其采取監管談話措施。要求林立于2019年12月25日11:00攜帶有效的身份證件到西藏證監局接受監管談話。

跨界金融,家族生意屢遭質疑

公開信息顯示,林立,1963年5月出生,廣東紫金縣人。2007年以140億元身價首次登陸胡潤百富榜,成為深圳首富。

華林證券披露的高管信息顯示,林立曾先后在中國人民銀行、中國農業銀行、中國銀行擔任不同職務,并于1995年4月創立深圳立業集團,2014年10月到2019年5月擔任深圳立業集團董事長職位。

此外,林立還曾任中國平安保險(集團)股份有限公司監事,新疆立業天富能源、深圳創新投資集團、深圳前海微眾銀行、深圳航天立業實業等四家公司董事。

從職業生涯來看,無論是實業還是金融,林立均做的風生水起。

自華林證券1997年成立以來,林立主要通過立業集團持有華林證券股權,并聘請職業經理人作為管理團隊。

可以公開查閱到的資料顯示,華林證券職業經理人團隊先后來自國泰君安證券、國信證券、平安證券,這些被聘請過來的職業經理人團隊,將華林證券這家證券公司也都做出了不同特色影響力,但都因為種種原因,最終都還是被實際控制人林立辭退,有的甚至鬧得還相當不愉快。最終實際控制人林立親自出馬,出任華林證券董事長兼總經理。

而華林證券一直以來,都存在嚴重的股權糾紛,有小股東控告該公司大股東立業集團非法侵占其股權。或許正是此原因,華林證券注冊地也一路從江門市、深圳市、北京市到拉薩市,四度大遷徙。

不過,自林立擔任華林證券董事長兼總經理,其妻子擔任董事、副總裁兼財務總監,“家族生意”一直遭質疑。

雖然去年11月,華林證券連發多份公告,實控人夫妻林立辭去總經理、潘寧辭去財務總監,但華林證券的內控問題一直存在,最終東窗事發。

全部新增業務叫停3個月,罰單嚴厲股價卻堅挺

1月3日,華林證券就公告稱,因公司內部治理存在七大違規行為,被證監會采取新增各項業務規模3個月的行政監管措施。

全部新增業務被叫停3個月,也就意味著,新增開戶、新增兩融、新增投行項目、新增資管業務、新增機構業務等全部無法繼續拓展,業務人員只能在既有的存量中展業。

而從過往監管部門對證券公司的處罰來看,以前券商被處罰,一般都是單項業務被采取限制,比如說投行業務被暫停3個月或6個月,私募資管業務被暫停6個月或12個月等,所有新增業務全部被叫停一段時間,這個處罰對證券公司而言,損失之大可想而知。

不過,即使收到了嚴厲罰單,華林證券的股價卻異常堅挺。1月6日,華林證券開盤一度逼近跌停,但收盤僅跌5.34%,隨后幾天保持震蕩走勢,如今市值依舊高達371.8億元。

1月5日晚間,華林證券公布了券業首份2019年度業績預增公告。公告顯示,華林證券預計其2019年全年盈利4.3億至4.5億元,增長25.29%至31.09%。

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